投行业务资格恢复后，公司按照“立足四川、面向全国”的发展策略，完善了相关业务制度并持续引进优秀保荐代表人，投行业务全面启动。在省、市有关领导的协调和中国证监会的支持下，公司已取得川内直投业务资格，成立了华西金智投资有限责任公司开展川内直投业务。充分利用地缘优势，公司与川内众多地市州政府达成了战略合作协议，共同寻找有发展潜力的优秀地方型企业，力求深度挖掘目标公司价值，与之建立有深远影响的战略合作客户伙伴关系。通过多种渠道，广泛发掘客户资源，公司已与四川多家企业签署了合作协议，并有条不紊地推进相关工作。
3.资产管理业务打响华西品牌
2009年，公司先后取得了定向资产管理和集合资产管理业务资格，开始全面拓展资产管理业务。本着三方多赢的经营理念，全方位、多层次的满足客户个性化理财需要，公司首次发行集合理财产品“融诚1号”，首次募集资金高达21亿元，在同期券商集合理财产品中名列第一。公司随后顺利发行了第二只集合理财产品“锦诚1号”，产品规模实现了突破。两只集合产品的成功发行和良好的投资回报，提升了公司形象，成功拓展了资产管理业务。
4.坚持“审慎经营、合规管理”的思路稳健发展
公司对自营投资业务严格控制风险，制定止损点，稳健投资。债券承销与发行等固定收益类业务利用各方面优势，积极承揽项目，同时构建营销网络，保证项目顺利完成，实现盈利目标。期货业务在区域竞争中创造了市场品牌，成为华西证券新的业务突破口。公司还在创新业务方面进行了研究和部署，并抓紧落实融资融券业务资格申报。
（四）公司各项管理得到规范和理顺，市场化用人机制和意识得以建立和强化
1.加强风险管理和内部控制机制
公司坚持贯彻落实监管要求，开展各项合规培训，不断提高全体员工的合规管理意识。同时，根据业务发展需要，进行了合规风控部门的合并重组，有效整合公司法律合规和风险控制资源，加大对业务部门的监控力度，主动化解合规风险，实现了零违规，形成规范化健康发展的态势。
2.解决历史遗留问题，推进企业改制工作，为建立市场化的用工机制奠定基础
泸州老窖入主后，为推进华西证券改革，按照2007年3月省政府常务会决定重新启动企业改制工作，专门成立了改制工作领导小组，统筹工作部署，落实责任制，通过大量的工作，公司改制“转换职工国有身份、解除劳动关系、给予经济补偿、重新签订劳动合同”596人，占应参加改制员工人数的98.3%，取得明显成效，为公司全面建立市场化用工机制，进一步深化企业改革、创新发展铺平了道路。
3.探索目标管理机制，确保实现公司年度经营管理目标
华西证券依据未来发展战略，逐年制定公司年度经营管理目标，并从上至下，与各部门签订了年度目标责任书。各部门根据年度目标责任书，将工作任务层层分解至个人，形成了人人有责的工作局面。同时，各部门按月对照目标责任书检视目标完成进度，从而确保各部门年度目标能够顺利完成，有力推动公司战略目标的达成。
4.全面完善管理制度流程，强化执行水平提升
为有效提升管理水平、提高运行效率，公司不断建立健全内部管理制度和风险控制体系。三年来，公司对各项管理规章制度进行了全面、系统的修订，并适应组织变革和业务发展的需要制订了新的管理制度。目前已形成“管理制度”、“实施办法或规定”、“实施细则或操作流程”三个层次的制度体系，努力达到标准化、流程化的要求，具有可操作性，公司的整体工作效率和质量将得到有效的提升。
5.革新组织架构，建立新型用人机制
公司按照“精简高效”完成了定岗定编工作，部门（营业部）负责人原则上按“双向选择，适才适用”的思路来选聘人员，实行绩效考核管理，以结果为导向，市场化的用人机制和评价体系得以建立，激发了华西证券的内在活力，公司的市场竞争力稳步提升。
（五）大力推进证券研究所、信息技术部业务支撑部门建设，取得显著成效
一直以来，华西证券高度重视信息技术建设，不断加大投入力度，全面完善了“两地三中心”建设，加强了网上交易建设。通过改扩建，信息技术防风险能力达到了国内一流券商的水平。同时，公司积极进行研究所的建设，力争打造一流的研究团队，为投资者提供最优质的证券服务。目前，公司证券研究所初具规模，研究理念、技术和方法已经走在了行业前列，研究人员调研活跃，形成的行业研究报告，不仅是经纪业务客户从事证券业务的重要参考，而且对公司直投、投行、资产管理业务起到重要的支撑作用。
（六）积极开展企业文化建设，启动品牌建设工作，公司凝聚力不断增强，品牌影响力不断扩大
大力推动品牌建设工作，先后举办了“华彩人生”新闻发布会、“四川省证券投资者教育”大型巡回活动、“投资者教育暨大型投资策略报告会”以及参加“四川证券业纪念中国证券市场成立二十周年”文艺汇演等活动，切实履行了社会责任、提高了公司品牌形象，充分展现全体员工高度的责任感和凝聚力。随着各项活动的成功举行，公司在四川地区证券行业的领先地位得到巩固，企业品牌效应进一步显现，员工的自信心和归属感得到增强。
二、对社会经济做出的贡献
（一）投资者教育深入人心
公司集中人才和资讯资源，积极主动的开展投资者教育。配合交易所在辖区开办股民学校，鼓励证券营业部积极参与。以印制宣传资料，开办学习讲座，打击非法证券活动手机短信平台、投资者教育专栏等方式广泛进行投资者教育，极大地提高了投资者对证券市场的认识水平，有效地防范了投资风险。
（二）投融资服务助推企业发展壮大
作为川内最大的券商，华西证券坚持优先为四川地区优质中小企业提供直接投资业务。在再融资、IPO上市、并购整合、战略规划、组织与流程设计、金融财务专业人才培训、资本市场长期战略规划等方面为川内企业提供了全方面的增值服务，成为企业持续发展提供多重保障。同时华西证券拥有广泛的客户网络和全国性市场基础，为众多客户引入更多的投资者及产业上下游合作伙伴，有力地推动了本地区企业的加速发展。
（三）积极推进企业上市发展
公司积极为资产优良、发展潜力巨大的企业提供改制辅导，通过规范企业财务、法律、业务技术、关联交易等各个方面，培育企业规范运营，推动企业发展壮大。严格企业信息披露，培训企业董事、监事等高级管理人员，协助企业健全法人治理，实现上市融资。
展望未来，华西证券将秉承“立足四川，面向全国”的战略观，坚持市场化和专业化发展方向，坚持大胆改革和创新，再通过五年的奋斗，将华西证券打造成为“盈利能力领先、风险管控有效、市场品牌一流，极具投资价值”的证券公司，为四川金融、经济发展做出更大的贡献。
（华西证券）
国金证券
国金证券股份有限公司是一家资产质量优良、专业团队精干、创新能力突出的综合类上市证券公司，注册资本金10亿元，前身为成都证券，于1990年12月经中国人民银行批准成立，是国内第一批从事证券经营的证券公司之一。公司于2008年2月在上海证券交易所上市，是沪深300、上证180、上证180金融股指数和上证中型企业指数成份股，注册地在四川省成都市。控股国金期货有限责任公司，在北京发起设立国金通用基金管理公司。国金证券股份有限公司成立以来，尊崇“责任、共赢、和谐”的企业精神，秉承“规范管理、稳健经营、深化服务、科学创新”的经营理念及“专业创造价值，诚信铸就未来”的服务理念，取得了良好的经营业绩。公司成立至今，连续保持20年税前盈利。
一、“十一五”期间经营管理情况
（一）经营理念不断得到社会认可，经营业绩不断得到市场证明，在多项行业评选中获取殊荣
2010年5月，国金证券在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报联合主办的“1990－2010：走向资本强国——中国证券市场20年回顾与展望暨第四届中国上市公司市值管理高峰论坛”活动中，荣获“中国20家最具影响力证券公司奖”。2009年，在21世纪报系《理财周报》主办的“2009年中国券商势力榜”中，荣获最佳证券公司第三名。2008年，在由新浪网主办的2008年金麒麟奖中，荣获“证券行业最具服务精神奖”。
（二）主营业务发展迅速，市场影响力逐步增强，在合规中稳健发展
研究咨询业务方面，公司研究所在“新财富最佳分析师”评比中，2009-2010年蝉联“本土最佳研究团队”评选第四名，继续保持业内一流研究机构的地位。
经纪业务方面，公司确定了打造“差异化增值服务供应商”的战略目标，完成了系统资源的整合，形成并推出了“国金太阳”服务产品，市场占有率呈较快上升的态势。
投资银行从无到有、从弱到强，现有保荐代表人47人，列全国第11位，2010年股票承销家数14家（含IPO9家和再融资5家），列全国第11位，被深圳证券交易所评选为“2010年度优秀保荐机构”；公司已获得债券主承销商资格，有望在债券承销上实现新的突破。
权益类证券的自营业务一直秉承稳健经营的策略，五年来累计实现自营业务收入15.9亿元，并成功规避了行情剧烈波动带来的投资损失。在债券及衍生品业务方面积极开展研究和技术、人才的储备，并已获得参与股指期货套期保值交易资格。
（三）管理不断规范，资产结构优化，品牌影响力渐强
1.公司治理结构完善，风险控制能力突出
国金证券已建立了健全的法人治理结构，股东大会、董事会、监事会、管理层职责明确，建立了以公司《章程》为核心的法人治理规则。董事会决策程序和管理议事规则科学、透明，管理层执行董事会决议高效、严谨，监事会对公司财务的检查和对董事、高级管理人员的监督健全、有效。按照“健全、合理、制衡、独立”的原则，建立了五层级的风险管理架构，严格控制风险，成立以来未发生一起重大风险事故，是国内首批合规试点券商之一。公司已建立并实行了合规管理制度，董事会聘任合规总监，并充分保证合规总监能独立履职。公司审计稽核部和合规管理部为公司风险控制的专职部门，两部门根据国家法律法规、公司《章程》和公司相关制度的规定，通过对事前、事中、事后风险点的把握，及时发现、处理和化解风险。目前已实现合规管理在公司各部门和业务流程的全面覆盖与顺畅运转，规范经营的水平明显提高，风险控制能力进一步得到加强。
2.资产质量优良
资产主要以现金及易于变现的证券类资产为主。同时，净资本/负债比例及自营证券/净资本比例远远优于监管标准，各类风险敞口保持合理水平。优质的资产质量使公司具有较强的资产流动性和较强的抗风险能力。
3.具有融资平台
作为上市公司，公司有资本平台通过公开增发、非公开定向发行、发行次级债等方式增加公司净资本，从而增强公司资本实力，为公司获取新的业务资格、扩大经营平台、投入技术开发、吸引优秀人才提供坚实后盾。
4.多元化战略初具
截至2010年底，公司经纪业务收入在公司整体收入中占比54.4%，投行占比39%，固定收益类占比3.3%，经过多年的努力，基本形成较稳定的多元化收入结构。同时，公司控股了国金期货，已获取并开展股指期货经纪业务。作为主要股东之一发起设立的基金管理公司等待中国证监会的审核批复。两家子公司的发展将使收入结构进一步优化，经营抗风险能力进一步增强。
5.组织管理规范
通过多年的努力，公司已经初步形成了较为科学规范的组织架构和管理体系。“1+3模式”的战略管控体系已初具雏形，全面预算管理和经营分析工作渐入佳境，信息化工作无论是从IT治理还是软件研发都具备了相应的实力。证券行业是一个智力密集型产业，人才是业务发展的核心资源，公司高度重视持续完善人力资源结构，建立了完善的人才培养体系，创建了适合业务发展需要的通用素质模型和领导力素质模型，并启动“国金学院”的建设。同时，建立了较为规范的绩效考核和激励机制。企业组织氛围和谐、员工团结协作、积极奉献，对业务的发展提供了较为坚实的人才保证。
6.品牌影响渐强
无论是公司的研究所在行业内的研究排名，还是公司的投行业务均跻身行业第11名、率先在创业板实现成功保荐项目，亦或是公司推出的“国金太阳”服务产品，都使得国金证券在机构投资者、潜在上市公司及零售经纪业务参与者中逐步形成强大的品牌效应。
（四）为四川经济发展贡献的力量
1.诚信经营依法纳税
国金证券历年为成都市纳税大户，五年来共计纳税12.88亿元。
