《项目申请书》格式较为复杂,要求填写的内容较为丰富。不仅有项目论证、前期工作、研究目的、重点、难点、调研、实验、研究计划、经费预算等栏目,而且在大多数情况下,科研项目是由若干个人参与研究的,因此还要有参与人的相关资料;有时,参与人是跨单位、跨部门的,因此要有合作单位的意见;有时,项目主持人(又称“项目申请人”或“项目负责人”)达不到项目管理部门规定的职称要求,还需要两名副高级及其以上职称的人员分别填写《推荐意见》;为了促使参与者履行职责,还要求每个参与人都要亲笔签名;为了便于项目管理部门同项目主持人的联系,还要求填写邮政编码、联系电话,有的还要注明E-mail等等。
此外,如“研究方向”、“项目性质”、“学科代码”等义项,填写内容都有严格的专业要求,填表人必须认真阅读《填表说明》,仔细查阅国家颁布的学科代码。望文生义地随意填写,免不了要出错误。总之,每一个栏目都要准确无误,每个栏目表题中要求的各个义项,都要依次填写完整,必要时还可另页填写,直到圆满为止。
如果是实验研究一类的应用推广项目,不仅要完成小试,拿出实验数据和结果,还应扩大实验,完成中试,拿出小批量产品,为项目应用推广提供设计参照。如果选题论证和研究方案都涉及到这些方面,就能提高项目审批的命中率。
三、项目《开题报告》的写作
项目批准立项之后,主持人和项目参与者就要动手实施研究工作。讨论、写作和提交《开题报告》,这是实施研究的第一个步骤。
虽然《项目申请书》中已经填写了项目研究工作的理论依据、指导思想、研究目标、方法步骤和成果目标等内容。但是,由于表格的限制,每一个方面都只能简要地填写,这些内容对于研究工作的具体实施,还不能发挥系统和充分的指导作用。因此,在项目研究的具体工作开展之前,还必须讨论、撰写项目的《开题报告》,对以上提及的各类事项,作出更为详尽的计划和安排。
《开题报告》具有两个基本的功能,一是向项目批准和管理部门上报,让主管人员了解项目进展和人员进入状态,及时下拨项目资助经费,下达指导研究工作的具体意见。二是便于全体项目参与人员明确研究工作的整体思路和要求,明确个人的分工和任务,明确每一阶段的目标和层次,明确阶段性成果的类型、要求、数量和质量等等。
《开题报告》的写作没有严格的统一形式,只要实现上述两个基本功能,也就符合要求了。根据常见类型,《开题报告》一般需要包括项目(课题)研究工作的“总体论证”、“工作计划方案”、“研究任务分工情况”、“阶段性目标和成果要求”等等。
由于《开题报告》具有明确的指导性和严格的时效性,因此应当尽早拟定,及时送达项目主管部门,及时交给全体参加研究的人员,以发挥其最大的作用和效率。
四、集体项目研究工作的组织和开展
随着科研管理及运作体制改革的不断深化,集体合作研究立项越来越普遍。特别是基层工作单位,从事基础理论研究的机会并不多,而大量应用推广类的项目,大多需要集体合作完成。因此,集体项目研究工作的组织和开展,就成为一项十分重要的工作。做好这项工作必须具备以下三个方面的条件:
1.主持人要有较深的学术造诣和较强的组织协调能力
项目主持人是课题研究目标的制定者,又是项目研究工作的具体组织人。主持人学术水平的高低、组织协调的好坏,是项目研究能否顺利进行、能否完成预期成果的关键。
应当着重强调的一点是,主持人还要具有奉献精神。研究工作需要靠正确的认识、科学的方法来指导和运作,而这种认识和方法在很大程度上具有知识产权的属性,一些主持人为了维护自己的个人利益,不愿意将这种认识和方法清楚地告诉项目参与者,而往往只让他们从事一些方向并不明确的资料收集或实验过程,这势必影响整个项目研究的进程,甚至导致研究工作走太多的弯路。
项目主持人应当多一点奉献精神,通过集体项目所获得的研究成果,知识产权主要还是属于项目主持人。再说,集体项目的研究目标不仅仅在于出成果,更重要的还在于出人才。主持人通过项目研究培养出高水平的人才,无论对国家、对事业,还是对项目参与人,都是重要的贡献。
再往前推进一步,如果主持人的新思想和新方法被他人借用,得出自己一时难以取得的成果,也是一件令人欣慰的事情。人类科学发展的全部历史都在说明这个道理:科学技术的铺路精神很伟大,只有伟人的肩膀才能够托起更杰出的伟人!我们的集体项目主持人想一想这种伟大的精神,还有什么思想和方法值得保守的呢?
2.集体项目的分工要科学,更要明确
有这样一个项目,两个单位的课题组不约而同地选报了。管理部门为了协调关系,让两个单位的人来共同承担项目研究,甲方主持,乙方参与。这个课题先得出实验数据分析结果,然后再对实验进行放大处理,证明其推广应用价值。整个研究过程阶段性明显,两个单位相隔又较远,主管部门就将研究计划修改为:由甲方负责实验室研究,由乙方承担第二阶段的实验放大。由于分工缺乏科学性和可操作性,争执了很长时间没有结果,最后只有搁置下来。
同一个单位的人合作完成集体项目,也存在分工协调的问题,只分工、不合作,必然无法完成任务。分工合作的具体步骤要根据严格的研究方案来确定,不仅要明确量化的任务,还要明确完成的时限,综合的分析和理论性的归纳,则需要每个研究小组共同参与,甚至要由主持人来协调完成。
3.参与者既要有独立研究的能力,又要有合作精神
参与者应当具有一定的独立研究能力,至少可以完成部分文献资料和调查资料的收集和整理工作,或者独立完成阶段性实验,在量化研究过程中发挥独立的作用。
合作精神体现的方面很多,有资源共享、方法共用、共同提高经费使用效率、初步成果快速提供给其他研究人员参照、难点突破共同攻关等等,每一个方面都离不开合作精神。做集体项目很像足球比赛,必须有全方位协同的意识和能力,主持人则既是教练,又是场上的灵魂,要随时提醒全体研究人员保持正确而清晰的思路,随时做好整个研究的布局和调整工作,将全体研究人员的智慧与合力集中到同一个焦点上,保证研究工作的顺利开展和快速突破。
五、项目经费的计划、使用和筹措
项目经费的计划任务体现在两个不同的阶段,一是项目申请阶段,二是研究运行过程。《项目申请书》中有专门的“经费概算”栏目,要求申请人(主持人)对申请资助经费的数量和具体使用类别,提出严密的计划方案。申请人必须根据项目研究的实际需要和可能争取的资助额度,进行合理的计划。通常出现的情况是:要么因为申请资助经费过多,项目批不准;要么批准了项目,因资助太少,使研究工作无法开展。
由于经费短缺的局限,在研究运行过程中,经费的计划和使用显得尤为重要。应当尽量杜绝不必要的支出,把有限的经费集中到文献资料与实验材料、调查和研讨、成果定型和出版(发表)三个主要方面。精打细算,充分发挥其使用效益。
项目研究目标定位较高同资助金额过低的矛盾,在科研工作中是一个普遍存在的问题。对于项目管理部门,常常因为经费过少而不得不降低成果验收的标准,致使科研工作存在低水平、低效率运行的状况,这是一种突出的而又难以避免的资源浪费现象。对于项目主持人来说,在解决经费过少同成果定位较高的矛盾中,谁都不想牲成果的层次水准。那么,如何筹措资金以保障高层次研究目标的实现,就成为一个至关重要的问题。
对于应用技术一类的开发项目,主持人应当有远见,甚至可以选择银行贷款的方式进行研究,以保障先进技术的迅速诞生和对市场的占有。对于基础理论研究项目,要注重宣传项目研究的社会效应和科学价值,争取一些单位和部门的多方支持,力争保证项目研究成果高水平、高层次的理论价值。必要时可以签订《项目合作协议书》,由资金提供方享受项目成果的某些优先权,促进项目合作完成。并以此探索科学研究市场化运作的新方法、新途径,为科学技术研究和应用开发体制的改革走出一条新路。
六、项目研究成果的形成
不同的项目研究,其成果形成的方式和途径都可能不一样。但是,由于研究工作具有创造性价值特征,成果形成都是一个令人振奋的过程。在这里,我们仅就成果的形式及其完善方法,提几点简单的建议,以供研究人员借鉴、参考。
单一的以论文为形式的成果,需要补充和丰富。尤其是一些集体项目,若干不同人员分别完成的单篇论文加在一起,很难形成项目研究的系统性和层递性特征。对这样的成果,从一开始就要具有补充和丰富的思想准备和具体对策。一般项目,可从两个角度思考补充和丰富研究成果的具体对策:一是尽早提供目标具体、内容丰富的调查报告;二是最终增添对总体研究进程和成果进行综述的《项目研究报告》。前者可为研究论文的形成提供充分的依据和材料,后者可为成果层次的有效提升,实现综合、系统的突破。
对比较专门化的技术研究项目,在实验过程中最好多设计几组对比实验,为实验研究报告的形成,准备更充分的材料,为综合论证提供更广阔的基础。在这种基础上形成的科研成果,不仅更具有说服力,更充分地揭示科学规律,而且常常有可能产生某些意外的研究收获,为进一步深入选题研究创造新的条件。
七、成果验收的方法和步骤
项目研究完成之后,要尽早组织对于成果的鉴定和验收工作。一般应按照以下程序进行:
1.项目主持人向项目管理部门提交《成果验收请示》,根据管理部门的要求提交相应的《成果目录》清单和代表性成果资料。在征得管理部门同意的情况下,还可以提出成果验收工作专家组成员的部分建议名单。
2.项目管理部门接到项目主持人的《成果验收请示》后,尽快核实成果资料同《项目申请书》和《开题报告》预先承诺的成果目标是否一致。当这种一致性确信无疑之后,随即确定验收方法。一般有集中鉴定评审和通信评审两种方式,可根据情况灵活选择,必要时也可以将两种方法结合起来。
3.由成果管理部门正式聘任专家,按照项目组和管理部门协商确定的验收方法进行成果鉴定和验收工作。相关的技术鉴定数据,可事先由专门的鉴定机构进行和提供。专家组成员都要填写《成果鉴定及验收意见》,专家组长综合大家意见后,填写《成果验收评审结论》。《成果验收评审结论》应对验收成果进行实事求是的评价,写出是否同意验收的明确意见。必要时,可对研究工作的深入或研究成果的推广,提出具体的建议。
八、项目结题
验收是对成果而言,结题是对项目而言。成果验收工作完成后,项目管理部门还要履行下列职责:(1)收集成果的全套书面(含图表)材料,进行科研项目的成果归档;(2)对项目资助经费的开支,进行审核,重大资助项目还需财务审计人员参加;(3)下发项目结题的专项文件;(4)向项目主持人和参与者颁发成果证书;(5)对优秀成果的完成人考虑实施合理的奖励和通报表彰,以促进面上的研究工作。
至此,科研项目的运作和管理工作全部结束。九、项目管理体制与科技工作的改革趋向现行项目管理体制是计划经济在科学技术管理工作中的产物。
项目研究按照管理部门的计划来运作,虽然有利于政府指令中重点项目的实施,但总体上并不符合科学研究和技术开发自身的客观规律,跟市场经济发展要求不相适应,同国际接轨差距更大。
与此同时,按照项目管理部门的行政级别来衡量科学技术成果水平高低的观念根深蒂固,严重违背社会实践和市场效益检验成果价值的客观标准。这些问题,在很大程度上阻碍了科学技术成果向生产力的快速转化。
就我国的现实情况看,要求马上取消现有项目行政管理体制也是不可行的。改革发展的基本趋向是:一是要逐步减少项目管理和评审过程中的行政色彩,通过中介机构的工作参与,强化科研机制与公正原则;二是要注重企业的科学研究和技术开发工作,通过企业自觉增加投入以快速提高自身的研发能力,从而增强企业的竞争活力;三是要增强基层单位和部门对于科研投入的自觉意识,自己投入,自己立项,通过理论同实践的密切结合,拿出应用前景广泛的研究成果。
国家应当出台相应的政策,按照市场运作机制,把科学研究和技术开发的重点,从项目管理逐步转移到成果管理和应用推广上来,把功夫下在促进成果的社会效益和推动技术转化方面,把“科教兴国”战略,落实到科学研究与技术开发的各项工作环节之中,使科学技术管理工作,真正发挥出“科学杠杆”的巨大作用。
面对这种改革趋势和发展趋向,各级教育主管部门和中、小学管理人员,应认真分析深化科研工作对提高教育水平和教学能力的巨大推动作用,积极引进先进的教育思想、教育技术和教学方法,结合本部门、本单位的实际情况,确立一些重要的、系统性的研究课题,做出实实在在的研究成果,培养一批又一批高素质的人民教师。
广大教师应当发扬“终身学习”的职业优势,充分借鉴前苏联著名教育家苏霍姆林斯基等人的教育科研经验,立足本职,采取个案研究、追踪教育、对比实验等切合教师工作实际的有效方法,为自己确立系统研究教育规律和专业教学方法的长远规划和有效措施,通过艰苦卓绝的不懈努力,用我们的全部智慧和心血,创造出无愧于时代、无愧于教师职业的优秀的研究成果!
思考与练习
1.师生共同拟定一个科研项目的选题,在为您提供的《项目申请书》封面和主页上,进行准确的填写训练,并进行关于这个项目申请立项的选题论证。
提示和建议:
《选题论证报告》也可以作为本门课程的终结考核成绩。