一、技术服务站建设流程
第一条技术服务站的建设可分为选择、建设与测试、确定营销方案、推广和运营等五个阶段。在技术服务站筹建和推广阶段实行项目负责制，技术服务站项目负责人全权负责技术服务站的建设、测试和市场推广，并可根据项目进展情况要求相关部门安排人员协助工作。技术服务站项目负责人向公司经纪业务管理部门负责，经纪业务管理部门作为技术服务站的管理部门负责协调公司内部各部门之间的关系，以保证技术服务站建设的顺利进行。
第二条技术服务站建设城市的选择按以下流程进行：
（1）经纪业务管理部门根据各地的成交量数据和竞争情况提出初步的城市选择方案，并交技术服务站。
（2）技术服务站根据经纪业务管理部门提供的数据进行更深入的市场调查研究，形成市场调查报告后，提出最终的技术服务站建设名单，报公司领导批准后执行。
第三条建设、测试阶段是技术服务站建设中最重要的一个环节，要求各部门统一协调、分工合作，充分发挥各部门的优势，在最短的时间内完成技术服务站的建设工作。
技术服务站在建设期间的工作大致可分为以下几个部分：
1.招聘。由管理总部牵头，经纪业务管理部门和电子商务总部配合完成。
技术服务站点人员的招聘分以下几个步骤进行：
（1）经纪业务管理部门和电子商务总部向管理总部提出人员需求。
（2）管理总部在当地刊登招聘广告并负责收集简历。
（3）管理总部将简历交经纪业务管理部门和电子商务总部，由经纪业务管理部门和电子商务总部决定初选人员。
（4）管理总部组织初选人员进行笔试，并根据笔试结果决定面试人员。
（5）由管理总部、经纪业务管理部门和电子商务总部组织人员进行面试。
（6）管理总部将面试结果上报公司领导，待公司领导批准同意后，由管理总部发文正式宣布技术服务站成立，并任命技术服务站负责人。
2.与银行的协商。由电子商务总部牵头，经纪业务管理部门协助。与银行的协商主要包括确定系统功能、确定程序接口、确定开发进程等三项。
3.技术服务站选点。由经纪业务管理部门和电子商务总部配合完成。技术服务站的选点主要考虑以下几个方面的因素：
（1）地点。技术服务站的地点可以选择写字楼，也可以选择门面房。技术服务站的地点可以不在市中心或闹市区，但交通一定要方便，同时要允许树立醒目标志。
（2）面积。技术服务站的面积最好在30～50平方米之间。
（3）设计。技术服务站的设计要符合证券公司整体的CI设计要求，技术服务站要设立柜台，以接待客户。柜台与机房之间要有隔断。
（4）装修要求（若技术服务站建设在公司营业部内，可不考虑下列因素）。技术服务站在装修时要考虑卫星天线安装位置、信号电缆管线走线位置；电话及DDN线路容量；供电变压器及发电机可提供的容量；主供电线路及开关位置；UPS及发电机的安装位置；空调安装；建筑物整体的消防验收是否已通过等方面的具体要求，并一定要将其作为条款列入物业租赁合同书中，以保障技术服务站对硬件条件的要求，避免工程施工后的拖延和扯皮现象，影响整个工程进度。
对有意租下作为技术服务站的物业，应首先取得其建筑图纸，并进行实地考察，了解上述各项细节并对今后的场地使用做到有一个大概的安排。这一点对今后用电量的计算、电脑布线的安排等均相当重要。
因电脑机房、UPS电源等设备的重量较重，对建筑物的楼板承重有一定的要求，因此要求建筑物必须为框架结构。
（1）确定设备的基本摆放位置，包括：
①电脑机房的位置。考虑安装空调、新风机、排风机的位置。机房的安全系数要求较高，要考虑防水、防火、防磁、防鼠、防辐射、防尘等问题，同时还要考虑强电、弱电线路的进出问题。
②卫星天线的安装位置。2个直径为3米的圆，每个基座为一吨左右（如果采用钢筋焊接则重量可以减少），考虑风压问题。在卫星所指向的南偏西方向和南偏东方向不能有高层建筑遮挡；建筑物的避雷设施完备；不能有强的磁场或信号干扰源。
③物业业主提供的用电功率。要充分考虑当地供电局和房东能否保证今后日常用电需要？能否保证日常稳定供电？能否保证今后扩充时的用电需要？能否提供足够的发电机后备供电？要按照今后可能的最大容量提出要求。要将一般照明、空调、热水器用电和电脑用电分开。用电量的计算要留有足够的余量。
（2）天花高度。天花的高度对装修后的美观有很大影响，因为电源线、电脑网络线、电话线和空调管线等一般都要安装在天花上面，因此在选择场地的时候应注意天花的高度能否满足安装管线的要求。
（3）地线安装。电脑设备的接地线对今后设备的安全使用至关重要，因此技术服务站应尽量考虑安装独立的电脑设备接地线。
（4）通信线路。技术服务站的场地内要有足够的电话进线和DDN数据进线。
4.技术服务站建设。由电子商务总部牵头，经纪业务管理部门协助。技术服务站建设分为以下几个阶段：
（1）装修方案设计。技术服务站应将装修方案设计报管理总部和电子商务总部，经管理总部和电子商务总部批准后，由电子商务总部派驻当地人员选择装修队伍。
（2）装修。装修阶段由电子商务总部或经纪业务管理部门派驻当地人员或在当地招聘的技术服务站工作人员进行监督。
（3）验收。装修的验收由电子商务总部派驻当地人员和当地技术服务站负责人共同负责。
5.程序开发。由电子商务总部负责。程序开发包括银行端程序开发和券商端程序开发两部分，电子商务总部人员应保证在规定时间内开发完成券商端程序，并督促银行方按时完成程序开发工作。
6.技术服务站的注册。由经纪业务管理部门牵头，管理总部协助。为保证技术服务站的合法性，技术服务站应在当地办理工商注册登记，办理工商登记注册由当地技术服务站负责人指派专人负责，所需手续或文件由管理总部负责提供。
7.线路申请。由电子商务总部牵头，经纪业务管理部门协助。在技术服务站选点完成后，就要开始通讯线路的申请工作。线路申请由电子商务总部提出具体的要求，由经纪业务管理部门银证合作小组负责向中国电信办理申请手续。
8.技术测试。由电子商务总部负责。技术测试由电子商务总部派驻当地技术服务站与银行人员合作完成。
9.模拟测试。由电子商务总部牵头，经纪业务管理部门协助。模拟测试由电子商务总部派驻当地技术服务站人员负责，经纪业务管理部门指派专人根据经纪业务管理部门制定的测试方案进行现场测试，测试完成后由经纪业务管理部门出具测试报告，详细列明测试中遇到的问题。电子商务总部及时组织人员解决问题。
10.实际测试。由经纪业务管理部门牵头，电子商务总部协助。实际测试由经纪业务管理部门指派专人负责，根据经纪业务管理部门制定的测试方案进行测试，出现问题及时向电子商务总部反馈。
11.对银行业务人员的培训。由经纪业务管理部门负责。在模拟测试进行阶段，由经纪业务管理部门或技术服务站与银行联络对银行人员进行一次全面的业务培训，培训主要侧重于“银证通”业务和证券经纪业务方面的知识。培训由经纪业务管理部门派人进行。
12.文档交接。由管理总部牵头。技术服务站在各阶段产生的文档均由管理总部统一保管，这些文档包括公司在当地签署的各种文件或协议；技术服务站的建设、装修方案；技术服务站人员的招聘情况；技术服务站的各阶段测试报告等。
第四条市场总部在技术服务站确定后继续对该地区进行详细的市场调研和分析，在技术服务站建设进入模拟测试阶段时提出营销方案（含营销措施、推广方案、目标效果预计等）。
第五条营销方案经技术服务站和信息管理部门征求意见后，提交公司领导批准。
第六条技术服务站建设完成后，即由经纪业务管理部门和市场部门牵头组成该城市的市场推广小组，电子商务总部负责技术支持。
第七条市场推广小组由公司指定负责人，经纪业务管理部门统一管理，全面负责该城市的市场推广活动。市场推广小组一经成立，依据公司已批准的营销方案，三天内提交推广进度计划，争取在30～45天内打开当地的市场局面。
第八条市场推广小组的工作完成后，应向经纪业务管理部门提交工作报告，由经纪业务管理部门从业务的角度全面考核该地区的市场推广效果。市场部门则提交该城市推广情况总结报告书。
第九条市场推广小组在离开前应与当地技术服务站办理好移交手续。
第十条在市场推广小组撤回后，该技术服务站即进入正式运营阶段。技术服务站在运营阶段由公司经纪业务管理部门统一管理，并根据各地技术服务站在运营阶段出现的问题，及时与市场部门和电子商务总部联系，为技术服务站的发展提供后续支持。
二、激励方案
对员工的奖励和提成方面，一般都以客户的交易量计算，比例在5％至30％，根据交易量进行浮动。
以往的提成奖励方法，都是针对传统的经纪业务制定的，客户和证券公司是面对面的发生业务关系。而网上交易是没有地域限制的，因此网上交易更多的是考核一个团队的能力并给予奖励提成。
在激励机制方面，券商既要保持一定的市场优势，同时应尽量减少现金的净流出，降低市场拓展成本。可以考虑建立股票期权等方式来激励技术服务站工作人员特别是管理人员的积极性，提高他们对公司的忠诚度。
（一）对技术服务站的奖励方法
激励对象：以技术服务站为整体考核对象。
计算方法：
根据当月成交量总额计算，每月计提一次：
1.月成交量1000万元以下，按手续费净额计算提取5％。
2.月成交量1000万～2000万元以上，按手续费净额计算提取10％。
3.月成交量2000万～3000万元以上，按手续费净额计算提取15％。
4.月成交量3000万元以上，按手续费净额计算提取20％。
（二）对合作单位的奖励方法
激励对象。代理证券公司开户的合作伙伴，如银行、网吧、住宅小区等。
奖励办法。给予一次性的现金奖励，每新开一个交易账户奖励50元。
（三）对上门服务的奖励方法
激励对象。电子商务总部及技术服务站上门服务的员工。
考核办法。为了提高员工上门服务的质量和积极性，每次上门服务客户返回意见达优的（客户意见在外派单上），奖励10元/次。
三、证券公司远程服务部/技术服务站建设方案
（一）类营业部模式（DOS行情）
针对现在在营业部周边地市建设远程服务部，在远端有自己场地的情况可以提供行情和交易；可以提供两种不同的行情方案，其具体实现的拓扑图如下页：
1.技术方案。（提供DOS行情的结构图）
在这拓扑结构中，需要有开发商（通达信）网传输系统来传输交易所的Dbf库文件、交易指令和股票资料。在通讯线路的方式中可以采用DDN、ISDN和拨号。Dbf库传到服务部端经过转码给行情服务器，给股民提供行情和交易。
2.支持的交易客户数
在利用ISDN线路的传输环境下，可支持的交易客户数为20～50人。
行情系统有两种选择：
①通达信提供的行情软件和交易，在营业部端加装通达信中间件就可实现，提供DOS的行情和交易。结构如上图。
②在远程端提供一台柜台中间件，和营业部柜台连接，可以利用营业部现有的乾隆和交易热自助下单。
（二）类营业部模式（Windows行情）在远程服务部提供Windows行情和交易实施在win操作系统环境，协议为TCP/IP，通讯的线路和在DOS方式的传输是一样的，可采用DDN、ISDN、拨号等。
1.技术方案。设备表如下：
在win环境下采用的行情软件以通达信超强版为例：在远程服务部端安装通达信行情服务器，在局域网内的客户可以将行情客户端连到服务器上看行情和通过网网系统把交易指令发送到营业部。
2.支持的交易客户数
在利用ISDN线路的传输环境下，可支持的交易客户数为20～50人。
3.技术服务站的组织架构
至于技术服务站的组织架构，我们这里可以用图表的方式来表示一下。
